配分方針

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募集などに係る株券などの顧客への配分に係る基本方針

1.当社は、募集(日本証券業協会「株券などの募集などの引受けなどに係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)もしくは売り出し(同条に規定する「売り出し」をいいます。以下同じ。)の取扱いまたは売り出し(以下「募集など」といいます。)に係る株券などのお客さまへの配分において、お客さまの多様な運用ニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。

2.株券などの配分を行うに際して、当社はあらかじめお客さまの需要動向の把握に務め、適切な募集などの取扱いを行うとともに、公正な配分に務めることを基本方針としております。

3.当社では、次に掲げる方針にしたがって、募集などに係る株券などのお客さまへの配分を行います。なお、機関投資家のお客さまにつきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。

(1)新規公開株の場合
新規公開株の個人のお客さまへの配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。新規公開株の抽選は次の要領で行います。

抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告または配分のお申し込みのうち、個人のお客さまからのものを対象に、抽選日(発行価格決定日)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客さまへの配分予定数量の10%を当該抽選に付することといたします。なお、できるだけ多くのお客さまに配分が行われるよう、一のお客さまからの抽選のお申し込み数量および当選数量の上限を設けております。

抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告または配分のお申し込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に機械的処理により当社で抽選を行います。

抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該お申し込みの効力はなくなったものとみなします。ただし、下記(2)の基準に合致したお客さまにつきましては、別途配分先の対象となります。

抽選に当選されたお客さまには、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨および払込の要領を電話または電子メールでお知らせいたします。当選されなかったお客さまにはその旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。

抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引下げることまたは抽選による配分を採用しないもしくは中止することがございますので、あらかじめ御了承下さい。

ブックビルディングの需要が積み上がらない場合

個人顧客の配分のお申し込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合

抽選のお申し込み数量が当社における抽選数量に満たない場合

抽選を行う数量が5単位に満たない場

その他の合理的な理由がある場合

(2)新規公開株の上記抽選によらない配分につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客さまによるお申し込みを中心にあらためて抽選により配分することとしています。

当社は、当該抽選日の前月末までに口座を開設し、当該抽選日該当月を含む過去1年の当社への手数料が3万円以上の方、または当該抽選日前月末時点のお客さまのお預り資産が300万円以上有る方で、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客さまを中心に配分を行うこととしております。

当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客さまを優先して配分を行います。

(3)新規公開株以外の場合、株券以外の有価証券などの新規公開に際しての配分、既公開株などの配分および個人のお客さま以外のお客さまへの配分(以下、「その他の配分」といいます。)につきましては、お客さまのニーズを的確に勘案した上で、上記(2)の基準に合致するお客さまによるお申し込みを中心に配分することとしています。

4.当社は、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、原則として機械的処理による抽選で配分を行うこととしております。また、上記(1)以外のお客さま一人あたりの配分につきましては、抽選による配分の平均数量の10倍程度の上限を設けて配分を行います。なお、上記(3)の「その他の配分」の上限は、市場環境などを勘案し、変更されることがあります。

5.配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客さままたはブックビルディングとは別に配分のお申し込みをなさったお客さまの両者の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)①を参照。)ただし、お客さまから申告またはお申し込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告またはお申し込みをされていないお客さまにも、当社とのお取引の状況などを勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。

6.需要申告および配分のお申し込みは、お取引店舗において対面またはお電話で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)①を参照。)

7.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件など、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する目論見書に記載されます。また、これらに需要申告および配分のお申し込みの受付期間、受付方法、抽選などの当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社の各営業部店の店頭においてお知らせいたします。

8.個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディングまたは配分を行う場合は、その変更理由とともに、7.にあわせてお知らせいたします。

9.当社におきましては、顧客の損失を補填しまたは利益を追加する目的での株券などの配分を行わないなど、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうるなど、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋など社会的公益に反する行為をなす者、⑤増資公表後、新株の発行価格決定までの間に当該銘柄の空売り(信用売建)を行い、抽選時点で当該建玉を保有している者への配分を行わないこと、また、新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入条件に新規公開株の配分を行うなどの不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告および配分のお申し込みがこれらに該当するお客さまからのものであることが判明した場合、その申告またはお申し込みはお受けいたしません。

10.株券などを配分した先のお客さま(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客さまの名称およびそのお客さまに配分した株券などの数量の情報を、主幹事証券会社を通じて株券などの発行会社に提供いたします。

11.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

2012年11月1日
ちばぎん証券株式会社

 
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