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勧誘方針

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勧誘方針

当社は、お客さま本位の投資勧誘を行うために金融商品の販売などに関する法律第9条に基づき勧誘方針を次のとおり定め、 安心してお取引いただけるよう公表して適正な勧誘に努めております。

1.当社は、お客さまの氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無などを記載した「顧客カード」を備え置き、知識、投資経験、投資目的、資力などを十分把握したうえ、商品内容やリスク内容などの適切な説明に努め、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。

2.勧誘にあたっては、企業倫理・倫理コードなどを遵守し、常にお客さまの信頼の確保を第一義として、法令・諸規則のもとで、お客さま本位の投資勧誘に徹します。

3.当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客さまが迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付け下さい。

4.勧誘を目的とする文書(ホームページ上の表示を含む)については、必ず広告責任者が内容の確認を行ない、適切な表示が行われるように努めております。

5.当社においては、法令・諸規則などを遵守し、適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な社内研修を行うとともに、内部管理体制の強化に努めております。

6.当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めております。

7.当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

8.当社の勧誘方法またはお客さまのお取引について、お気付きの点がありましたら、お取引店または本社お客さま相談窓口(電話03‐3660‐5050)までご連絡下さい。

 
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