ちばぎん太郎様

上場有価証券等書面

この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。

この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券（以下「上場有価証券等」といいます。）の売買等（※1）を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

1.手数料など諸費用について

（1） 上場有価証券等の売買等にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に別紙「売買手数料一覧表」に記載の売買手数料をいただきます。
（2） 上場有価証券等を募集等により購入する場合は、購入対価のみをお支払いただきます。
（3） 上場有価証券等を当社が自己で直接の相手方となる取引により購入する場合は、購入対価をお支払いいただきます。また、当社との合意に基づく売買手数料（※2）を別途お支払いいただくことがあります。
（4） 外国証券の外国取引にあたっては、外国金融商品市場等における売買手数料及び公租公課その他の賦課金が発生します（※3）。
（5） 外国証券の売買、償還等にあたり、円貨と外貨を交換する際には、外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします。

2.上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて

（1） 上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、再生可能エネルギー発電設備、公共施設等運営権、商品、カバードワラント等（以下「裏付け資産」（※4）といいます。）の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生ずるおそれがあります。
（2） 上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生ずるおそれがあります。
（3） 上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権、新投資口予約権その他の財産に転換される（できる）旨の条件または権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場有価証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生ずるおそれがあります。
（4） 新株予約権、新投資口予約権、取得請求権等が付された上場有価証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。また、新株予約権証券は新株予約権を、新投資口予約権証券は新投資口予約権を、それぞれあらかじめ定められた期限内に行使しないことにより、投資金額全額を失う場合があります。

3.企業内容の開示について

（1） 外国証券は、国内の金融商品取引所に上場されている場合、又は募集・売出し等の届出が行われた場合を除き、金融商品取引法に基づく企業内容等の開示が行われておりません。

4.上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要

当社における上場有価証券等の売買等については、以下によります。

（1） 取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介、取次ぎ又は代理
（2） 当社が自己で直接の相手方となる売買
（3） 上場有価証券等の売買等の媒介、取次ぎ又は代理
（4） 上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い
（5） 上場有価証券等の売出し
※1  「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。
※2  当社との合意に基づく売買手数料の額は、個別取引契約に基づき決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。
※3  外国取引に係る現地諸費用の額は、その時々の市場状況、現地情勢等に応じて決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。
※4  裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。
※5  本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。

その他留意事項

外国の発行者が発行する上場有価証券については、金融商品取引法に基づく開示書類が英語により記載されることがあります。該当する上場有価証券は、日本証券業協会のホームページでご確認いただけます。

売買手数料一覧表（税込）

2019年10月1日現在

1． 株式・上場投信（ETF）・上場不動産投信（REIT）・上場投資証券（ETN）及び 新株予約権証券　＜対面取引による手数料＞
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 1.10％ ※1
100万円を超え 500万円以下の場合 0.8250％ ＋ 2,750円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.6050％ ＋ 13,750円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.4675％ ＋ 27,500円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.2475％ ＋ 93,500円
5,000万円を超える場合 217,250円

※1 但し、約定代金の1.10%に相当する額が3,850円に満たない場合は3,850円
2． 株式・上場投信（ETF）・上場不動産投信（REIT）・上場投資証券（ETN）及び新株予約権証券　＜コールセンターによる手数料＞
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 0.880％ ※2
100万円を超え 500万円以下の場合 0.660％ ＋ 2,200円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.484％ ＋ 11,000円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.374％ ＋ 22,000円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.198％ ＋ 74,800円
5,000万円を超える場合 173,800円

※2 但し、約定代金の0.880%に相当する額が3,080円に満たない場合は3,080円
3． 株式・上場投信（ETF）・上場不動産投信（REIT）・上場投資証券（ETN）及び新株予約権証券　＜オンライントレードによる手数料＞
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 0.715％ ※3
100万円を超え 500万円以下の場合 0.53625％ ＋ 1,787円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.39325％ ＋ 8,937円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.30387％ ＋ 17,875円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.16087％ ＋ 60,775円
5,000万円を超える場合 141,212円

東証上場株式（外国株、PRO Market除く）、現物株式のみを取扱っています。
※3 但し、約定代金の0.715%に相当する額が1,925円に満たない場合は1,925円
4． 新株予約権付社債
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 1.10％
100万円を超え 500万円以下の場合 0.990％ ＋ 1,100円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.770％ ＋ 12,100円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.605％ ＋ 28,600円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.440％ ＋ 78,100円
5,000万円を超え 1億円以下の場合 0.275％ ＋ 160,600円
1億円を超え 10億円以下の場合 0.220％ ＋ 215,600円
10億円を超える場合 0.165％ ＋ 765,600円

但し、コールセンターでは新株予約権付き社債のご購入はお取扱いいたしません。新株予約権付社債のご売却のみ承ります。
5． 外国株券及び外国新株予約権証券
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 1.43％
100万円を超え 300万円以下の場合 1.045％ ＋ 3,850円
300万円を超え 500万円以下の場合 0.880％ ＋ 8,800円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.770％ ＋ 14,300円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.605％ ＋ 30,800円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.275％ ＋ 129,800円
5,000万円を超える場合 0.110％ ＋ 212,300円
(注)・ 上記手数料表における売買手数料は、外国株券及び外国新株予約権証券の取次を行った場合の手数料です。
・ 上記手数料表における約定代金は、現地における約定代金に、買いの場合は外国の有価証券市場における売買手数料、その他賦課金を加算した額とし、売りの場合はこれらの手数料等を減額した額とします。
6． 外国債券
 
約定代金 売買手数料
100万円以下の場合 0.4400％
100万円を超え 300万円以下の場合 0.3850％ ＋ 550円
300万円を超え 500万円以下の場合 0.3300％ ＋ 2,200円
500万円を超え 1,000万円以下の場合 0.2750％ ＋ 4,950円
1,000万円を超え 3,000万円以下の場合 0.2200％ ＋ 10,450円
3,000万円を超え 5,000万円以下の場合 0.1925％ ＋ 18,700円
5,000万円を超え 1億円以下の場合 0.1650％ ＋ 32,450円
1億円を超える場合 0.1375％ ＋ 59,950円
(注)・ 上記手数料表における売買手数料は、外国債券の取次を行った場合の手数料です。
・ 上記手数料表における約定代金は、現地における約定代金に、買いの場合は外国の有価証券市場における売買手数料、その他賦課金を加算した額とし、売りの場合はこれらの手数料等を減額した額とします。
7．

国内店頭取引（外国株券のうち、当社が相手方となって日本国内でお客様との売買等に応じる取引です。）
 
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お客様に提示する売り・買い参考価格は、直近の外国金融商品市場等における取引価格等を基準に合理的かつ適正な方法で算出した社内価格を仲値として、仲値と売り・買い参考価格との間に手数料相当額を加えて設定したものです。